Trade Ciclo Di Vita Di Fx Options

Vi siete mai chiesti cosa succede quando si avvia un commercio, in termini semplici, quando mettete un ordine di acquisto o vendita di un stockshares nel mercato azionario attraverso il terminale di trading. Per capire il commercio ciclo di vita abbiamo bisogno di capire la procedura dettagliata coinvolti nel ciclo di vita commerciale. Qui di seguito menzionati sono i passi importanti: 1. Ordinare l'iniziazione e la consegna. (Funzione di front office) gestione 2. Rischio e order routing. (Funzione di middle office) 3. corrispondenza Ordine e la conversione in commercio. (Funzione di front office) 4. Affermazione e la conferma. (Funzione posteriore ufficio) 5. compensazione e il regolamento. ( torna funzione di ufficio) vista pittorico cOMMERCIO CICLO Loro obiettivo principale di ogni commercio è quello di ottenere eseguito al prezzo migliore e si stabilì presso il minimo rischio e meno costi. Alcuni possono dire ciclo di vita commerciale è divisa in 2 parti pre-negoziazione, nonché attività commerciali postali, anche, attività pre-negoziazione è costituito da tutti quei passaggi che avvengono prima di ordine viene eseguito, le attività commerciali post sono tutti quei passaggi che coinvolgono corrispondenza ordine , la conversione per il commercio e tutta l'attività di compensazione e regolamento. Ora lascia discutere ogni fase del ciclo di vita in dettaglio. Ordine iniziazione e la consegna. (Funzione di front office) Chi avvia gli ordini: cliente al dettaglio, come me e voi, clienti istituzionali come qualsiasi Companys fondo comune. Clienti a mantenere una stretta vigilanza sul mercato azionario e costruire una percezione dei movimenti di mercato. Essi cercano anche di trovare opportunità di investimento in modo che possano costruire posizione nel mercato. Le posizioni sono il risultato di commercio che vengono eseguiti negli ordini market. Clients posto con i broker attraverso telefono, fax. trading online e tenuto in mano dispositivi. Gli ordini possono essere sia gli ordini di mercato o ordini limite, ordini di mercato significa ordine di acquisto o vendita è collocato al prezzo di mercato del shareequitystock che il investorclient vuole buysell mentre gli ordini limite significa ordine piazzato per comprare o vendere ad un prezzo che investorclient vuole a buysell. Quando broker riceve questi ordini, heshe registra attentamente questi ordini in modo che non ci sono ambiguitymistakes in lavorazione. Istituzionale gestore di fondi degli investitori in questa fase non avrebbe deciso sulla ripartizione dei fondi in modo heshe sarà solo contattare banco di vendita e l'ordine in modo che poi possano allocare i propri investimenti ai fondi comuni di investimento (a prescindere che si tratti di buysell). La gestione del rischio e order routing. (funzione di middle office) A s sappiamo che ottenere commerci stabilirono menzogne ​​con il broker, se qualsiasi client rende qualsiasi difetto commercio, poi lo stesso deve essere fatta bene dal broker alla società di compensazione dal broker. Quando gli ordini sono accettati e inviati per lo scambio di questi ordini passano attraverso vari controlli istituzioni di gestione del rischio e le vendite al dettaglio clienti. Anche se i controlli di gestione del rischio sono più per gli investitori al dettaglio. le ipotesi alla base è che sono meno meritevoli di credito anche a causa di trading on-line il cliente è diventato senza volto in modo che il rischio è aumentato more. Its non stesse per gli investitori istituzionali perché hanno un grande bilancio rispetto alle dimensioni degli ordini che vogliono inserire. Inoltre mantengono collaterale con i membri spingono i loro traffici attraverso. Le loro operazioni sono quindi sottoposti a controlli di gestione meno rischio rispetto clientela retail. Di seguito sono riportati i passaggi come la gestione del rischio è fatto nel caso di operazioni di vendita al dettaglio: i registri client nel portale di commercio forniscono credenziali e luoghi ordini. Il broker conferma che l'ordine è venuta da una fonte affidabile. Diciamo che i luoghi del cliente per acquistare, in questo caso i posti mediatore query per verificare se il cliente ha sufficiente equilibrio (denaro margine) e passa l'ordine di scambio, nel caso in cui il cliente non dispone di un margine sufficiente, allora ordine respinta. Se cliente ha i soldi margine di allora l'ordine accettato e denaro margine è ridotto dal margine disponibile in modo che il cliente è consapevole del margine in tempo reale a sua disposizione per il commercio, anche per fare in modo che heshe non effettua l'ordine più dei soldi margine disponibile in seguito dalla mediatore non deve fare bene per conto del cliente per lo scambio. Diciamo che i luoghi client ordine di vendita, in questo caso i posti mediatore query per verificare se il cliente dispone di scorte sufficienti per effettuare l'ordine in caso di non ci sono scorte sufficienti allora l'ordine rimane respinta, se ci sono scorte sufficienti, allora l'ordine è accettato e le scorte sono bloccati per la vendita e le scorte rimanenti sono mostrati come saldo disponibile per la vendita. Una volta che il precedente controllo di gestione rischio passa allora l'ordine viene passato allo scambio. Al ricevimento dell'ordine, lo scambio invia immediatamente una conferma d'ordine per il sistema di broker di trading. A seconda dei termini di ordine ed i prezzi effettivi prevalenti sul mercato, l'ordine potrebbe ottenere eseguito immediatamente o rimanere in attesa nel libro degli ordini dello scambio. Un margine è una quantità che le società di compensazione prelievo sui broker per mantenere posizioni sullo scambio. La quantità di margine di riscossa è proporzionale al rischio di esposizione e il broker sta portando. Dal momento che le posizioni possono appartenere a una clientela broker8217s, è responsabilità broker8217s di recuperare margini da parte dei clienti. Per proteggere il mercato da morosi, compensazione corporazioni margini prelievo alla data del commercio. . Ordine di corrispondenza e conversione in commercio (funzione di front office) Qui di seguito sono riportati i passaggi: Tutti gli ordini vengono raccolti e inviati al cambio di esecuzione, Exchange tenta di assegnare le azioni il miglior prezzo disponibile agli investitori. Broker ha il record di tutti gli ordini che sono stati ricevuti da chi. a che ora, contro la quale magazzino, tipo di ordine e quantità. Broker mantiene questi record contro ID cliente. Broker sono in una conversazione in tempo reale con lo scambio in modo che abbiano dettagli di quanti ordini sono ancora in corso e di quanti sono stati eseguiti nello scambio. Una volta che l'ordine viene eseguito si trasforma in commercio e lo scambio invia invia la notifica del commercio al broker. Il broker a sua volta comunica tali operazioni corrispondenti al cliente o immediatamente o alla fine della giornata. comunicazione ufficiale del broker è fatto per il cliente attraverso nota contrattuale, che contiene i dettagli del mestiere eseguito insieme con le tasse in fase di ricarica e le commissioni in fase di ricarica da parte delle istituzioni di intermediazione e di altri come società di compensazione, ecc custode affermazione e la conferma. (funzione posteriore ufficio ) Ogni istituzione coinvolge i servizi di un'agenzia chiamato un custode per assisterli nelle attività di compensazione e regolamento. Le istituzioni sono specializzati nel prendere posizioni e tenuta. Di esternalizzare l'attività di ottenere i loro commerci stabilirono e per proteggere se stessi ei loro interessi shareholder8217s, assumono un depositario locale nel paese in cui il commercio. Quando commercio in diversi paesi, hanno anche un custode globale che assicura che gli insediamenti si svolgono senza soluzione di continuità nei mercati locali utilizzando depositari locali. Come discusso in precedenza, dando gli ordini per la purchasesale di un determinato titolo, il gestore del fondo potrebbe essere solo fretta di costruire una posizione. Egli può essere gestisce più fondi o portafogli. Al momento di dare gli ordini, i gestori del fondo non possono in realtà avere un fondo in mente in cui allocare le quote. Quindi, per rendere più profitto e di evitare condizioni di mercato sfavorevoli heshe effettua l'ordine. Il broker accetta questo ordine per l'esecuzione. In fase di esecuzione di successo, il broker invia i conferme commerciali all'istituzione. Il gestore del fondo presso l'istituto durante il giorno, si decide su quante azioni dovrà essere assegnato a quale fondo e da sera invia questi dettagli per broker. Broker fa una verifica incrociata se tutti i dettagli alocation corrispondono i dettagli commerciali e quindi prepara la notifica di contratto nei nomi dei fondi in cui il gestore del fondo ha richiesto l'assegnazione. Insieme con il broker, l'istituzione deve anche inviare i dettagli di banca depositaria per gli ordini che ha dato al broker. L'istituto fornisce i dettagli di allocazione per il custode pure. Esso fornisce anche il nome dei titoli, la fascia di prezzo, e la quantità di azioni ordinata. Questo prepara il custode, che viene aggiornato circa le informazioni dovrebbe essere ricevuto dal broker. Il custode sa anche la struttura della Commissione il broker si prevede di caricare l'istituzione e le altre tasse e prelievi di legge. Al ricevimento dei dettagli commerciali, il custode invia una affermazione al broker che indica che i mestieri sono state ricevute e sono in corso di revisione. Trades vengono convalidati per verificare quanto segue: Se commercio è avvenuto sulla sicurezza desiderato. Se il commercio è corretto i. e acquistare o vendere. è stato eseguito il prezzo al quale votarla. Se le spese sono come da accordo. Per questo processo di verifica il custode normalmente esegue un software come TLM per il caso del n ricognizione process. I i dettagli commerciali non corrispondono, il custode rifiuta il commercio, e i mestieri spostare ai libri broker8217s. E 'allora la decisione broker8217s se mantenere il commercio (e affrontare il rischio di prezzo associato) o quadrato che ai prezzi di mercato prevalenti. Compensazione e regolamento. (Funzione di back office) Come sappiamo che ci sono centinaia e migliaia di compravendite essere eseguiti tutti i giorni e tutti questi traffici deve essere compensati ed eseguiti. Normalmente tutti questi traffici ottiene stabilirono in giorni T2, il che significa il commercio si ottiene assegnato per l'investitore di hisher conto demat in 2 giorni dalla data di negoziazione. La società di compensazione ha l'obbligo di ogni investitore in forma di fondi (per tutte le transazioni buy e anche a quelle operazioni che non sono squadrati per le posizioni di vendita). Titoli (per tutte le operazioni di vendita effettuate) Clearing Corporation calcola e informa i membri delle quali sono i loro obblighi sono sul lato fondi (in contanti) e sul lato titoli. Questi obblighi sono obblighi netti rispetto alla società di compensazione. Diciamo mediatore ha acquistato 1.000 azioni di affidamento per il cliente A e ha venduto 600 azioni di affidamento per i client B, che significa l'obbligo della società di compensazione per il broker è solo per 400 azioni. membri compensatori sono tenuti ad aprire conti di compensazione con alcune banche indicate dalla società di compensazione di compensazione delle banche. Essi sono inoltre tenuti ad aprire conti di compensazione con il depositario. Essi sono tenuti a mantenere un equilibrio pronto per i loro obblighi di fondi sul conto bancario e allo stesso modo di mantenere equilibri azionari nel loro conto di compensazione demat. Una volta che la società di compensazione informa tutti i membri dei loro obblighi, è responsabilità dei membri compensatori per assicurare che essi mettono a disposizione i loro obblighi (azioni e denaro) nella radura conto corporation8217s. Una volta che tali obblighi sono fatto la bilancia dei pagamenti ha luogo e tutti gli investitori avranno il loro instrumentsshares stocksfinancial nel loro conto demat se un buy commercio viene eseguito e denaro sarà accreditato sul loro account demat se viene eseguito vendita commerciale. Su ogni chiusura giornaliera della società di compensazione genera vari rapporti che devono essere trasmesse a scambi e custodi. Ho coperto tutte le fasi del ciclo di vita commercio al meglio delle mie conoscenze, eventuali commenti sono benvenuti. Ciao Gautam, ben scritta. Suggerirei di includere le informazioni sullo scambio e accordo tra casa clearning. compensazione membri e depositario centrale. Voglio dire Clearing Corporation indica al depositario di addebitare (in caso di ordine di vendita) la compensazione rappresentano i membri e conto proprio di credito it39s (compensazione conto corporation39s). E istruire la banca di compensazione di addebitare il suo conto proprio e conto di compensazione del credito member39s. E viceversa per buy affare. Notare che. acquistare affare vendita. qui mi riferisco a un'obbligazione netta da parte del partecipante. Spero che questo aiuto per riassumere il e2e commercio vita cycle. The del ciclo di vita di Trading Opzioni tempo di decadimento in grado di catturare i commercianti off opzioni guardia di trading e fare profitti è esilarante mdash tutti piace parlare dei loro mestieri vincente. Coloro arenrsquot come fare il touchdown vincente al Super Bowl, in cui il più disciplinato e, letrsquos faccia esso, il giocatore più fortunato sulla squadra ottiene l'onore e probabilmente mai più un tale onore per il resto della sua carriera. No, con le opzioni, è possibile rendere vincente il gioco dopo aver vinto il gioco mdash yoursquore colui che può muovere le probabilità in tuo favore, di volta in volta. I commercianti sono spesso colti di sorpresa da quanto velocemente le opzioni possono perdere il loro valore grazie al valore decrescente magazzino, come un piccolo movimento in azioni sottostanti si può tradurre in una posizione di opzione che viene spazzato via in pochi minuti. Decay Time mdash un rischio che viene fornito con ogni posizione opzione si stabilisce mdash serve per creare la seconda metà di un uno-due che può trasformare le posizioni altrimenti solidi in formaggio svizzero. Il tempo di decadimento è esattamente quello che sembra mdash quanto più un'opzione è alla fine del suo ciclo di vita, più velocemente si perde il suo valore. Inoltre, il più a lungo un commercio rimane in rosso, la meno probabile è quello di radunare di nuovo fino al pareggio o addirittura in redditività prima scadenza opzioni rotola intorno. Naturalmente, abbiamo donrsquot opzioni commerciali per perdere mdash abbiamo scambi loro di vincere hellip e vincere alla grande. opzioni di trading come una scommessa speculativa che un titolo salirà (o in basso) ci offre l'incredibile opportunità di raddoppiare o triplicare i nostri soldi. Ma se si vince o si perde dipende da come le azioni vengono negoziate. Che cosa può accadere AD UNA POSIZIONE OPZIONE lungo quando si acquista un opzione, il titolo sottostante può fare una delle tre cose. 1. Si può andare nella direzione credete che sta per andare. (Un'opzione call lunga diventa redditizio quando i commerci fino a, e, attraverso il prezzo di esercizio a lungo opzione put diventa redditizio a quando lo stock scende verso il basso attraverso il prezzo di esercizio.) Quando il brodo attraversa il prezzo di esercizio a tuo favore, che rende il commercio in-the-money. Il più profondo l'in-the-money l'opzione, più alto sarà il rendimenti potenziali. 2. Può commercio nella direzione opposta. In questo caso, si rischia di perdere l'intero valore del tuo investimento se lo stock doesnrsquot cambiare direzione durante la vita del vostro commercio. 3. Il titolo entra in un circuito di attesa. Se i commerci relativamente piatta, l'opzione potrebbe scadere senza valore, grazie alla diminuzione del valore a causa della perdita di tempo. (Questo è per le opzioni che sono commerciali out-of-the-money se l'opzione è in-the-money, c'è un valore chiudendo la posizione di opzione o con l'esercizio di esso.) In alcuni casi, l'opzione può perdere valore, anche se il titolo sottostante sta andando nella direzione in cui sperato. Questo perché il valore della perdita di tempo supera un eventuale aumento del valore dell'opzione causa di variazioni dei prezzi azionari. Questo è dove azioni e opzioni divergono in modo significativo. Qualora le scorte continuano a detenere un certo valore nei mercati neutrali e in declino mdash in assenza di eventi drammatici specifici per la singola azienda opzioni mdash possono perdere gran parte o tutto il loro valore. COSA SUCCEDE QUANDO ITrsquoS momento di colpire le uscite Quindi, letrsquos dicono yoursquove comprato un'opzione e si chiedono che cosa fare con esso, e quando. Cosa si può fare dipende se il commercio sta lavorando a tuo favore. Quando si acquista una opzione, il prezzo di acquisto non è rimborsabile e si può fare solo un ritorno sulla vostra opzione chiudendo il commercio opzione prima della data di scadenza o di esercizio dell'opzione (cioè l'acquisto di azioni al prezzo di esercizio se itrsquos una chiamata, o vendita delle azioni al prezzo d'esercizio, se itrsquos una put). Se non si interverrà prima della data di scadenza significa che l'opzione in-the-money è esercitata per voi (a meno che non si indica il vostro broker in anticipo per chiudere direttamente la posizione) e un'opzione out-of-the-money scade senza valore e si perde tutto quello che ha investito . Alcuni hanno perso soldi anche quando la loro opzione è stata redditizia perché non sono riusciti ad agire prima della data di scadenza o didnrsquot sfruttare la possibilità di esercitare la loro opzione. Alcuni agenti di cambio saranno ora esercitare automaticamente l'opzione a vostro nome e l'acquisto del titolo sottostante (di nuovo, a meno che non li dica altrimenti), a condizione che ci sia un profitto in esso per voi. Questo differisce dal magazzino, anche se potrebbe non riuscire a vendere un titolo al suo momento più redditizio, può ancora avere un certo valore intrinseco. Out-of-the-money opzioni perdono il loro valore alla data di scadenza. Anche se il magazzino si sta muovendo nella direzione sbagliata, è possibile recuperare alcune delle vostre perdite chiudendo il commercio opzione prima della sua data di scadenza. Tuttavia, proprio come opzioni consentono di effettuare un investimento per pochi centesimi sul dollaro, chiudendo un mestiere che didnrsquot funzionato a tuo favore riflette anche una vincita di pochi centesimi sul dollaro come bene. In entrambi i casi, se si vince grande o non del tutto, opzioni di trading può essere un'attività economica che assicura che donrsquot perde grande La Guida Opzioni Traderrsquos di analisi tecnica. Imparare a sfruttare la potenza di analisi tecnica per identificare la breve finestra quando un commercio è impostato per andare verso l'alto o verso il basso. Ottenere una copia gratuita qui l'articolo stampato da InvestorPlace Media, Ciclo investorplace200904the-ciclo di vita-di-trading-options. Securities commerciale Vita E 'importante conoscere il quadro del ciclo di titoli commercio di vita. Mi hanno condotto questo piccolo workshop su questo tema. Questo seminario tratta i seguenti argomenti. È anche possibile scaricare la presentazione Titoli traffico di perfezionamento (PPTPDF). Introduzione di intermediazione FirmSecurities Trading Trade Organization del ciclo di vita dell'Ordine Origination Front Office Ordine di convalida Middle Office Back Office liquidativo Custodi, le banche commerciali Riferimenti Be Sociable, Share Tweet copiare 2017 Khader039s Blog. Tutti i diritti riservati.